關(guān)于新質(zhì)生產(chǎn)力基金公開(kāi)遴選托管銀行的公告

各銀行機(jī)構(gòu)：

       為進(jìn)一步做好珠海市新質(zhì)生產(chǎn)力投資基金（以下簡(jiǎn)稱“新質(zhì)生產(chǎn)力基金”）設(shè)立各項(xiàng)工作，建立健全新質(zhì)生產(chǎn)力基金風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力基金更好的發(fā)揮效能，珠海尊龍凱時(shí)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“尊龍凱時(shí)集團(tuán)”）及基金管理人珠海科創(chuàng)海盛創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)海盛”）擬遴選新質(zhì)生產(chǎn)力基金托管銀行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

       一、新質(zhì)生產(chǎn)力基金基本情況

       按照市委市政府決策部署，為引導(dǎo)耐心資本重點(diǎn)培育人工智能等新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，擬設(shè)立新質(zhì)生產(chǎn)力基金。新質(zhì)生產(chǎn)力基金首期認(rèn)繳規(guī)模約40億元。

       二、托管銀行的主要職責(zé)和服務(wù)要求

        新質(zhì)生產(chǎn)力基金托管銀行重點(diǎn)保障基金資金的安全性，具體負(fù)責(zé)基金資金的保管、撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向基金管理人提交托（監(jiān)）管報(bào)告。服務(wù)要求如下：

1.按照托管協(xié)議開(kāi)立新質(zhì)生產(chǎn)力基金托管專戶，并按照托管協(xié)議約定管理該基金托管專戶；

2.負(fù)責(zé)新質(zhì)生產(chǎn)力基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期向基金管理人報(bào)告資金運(yùn)作情況；

3.對(duì)托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，并每季度末向基金管理人提交托（監(jiān)）管報(bào)告；

4.建立投資項(xiàng)目臺(tái)賬，保管托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表等相關(guān)資料；

5.在充分保證資金流動(dòng)性、安全性前提下，協(xié)助制定新質(zhì)生產(chǎn)力基金未投資資金管理方案；

6.在符合監(jiān)管規(guī)則與銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力基金、子基金及其投資項(xiàng)目提供直接或間接融資支持；

7.按照有關(guān)規(guī)定和協(xié)議要求，向基金管理人提供托管財(cái)產(chǎn)的相關(guān)資料；

8.制定托管資金風(fēng)險(xiǎn)防控方案，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)；

9.對(duì)基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類需求進(jìn)行限時(shí)承諾響應(yīng)、解決；

10.符合相關(guān)法律法規(guī)的其他要求。

三、托管銀行的申請(qǐng)資格

申請(qǐng)銀行應(yīng)具備以下條件：

1.在珠海設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)，成立時(shí)間在5年以上的全國(guó)性、股份制或地方商業(yè)銀行；

2.具有基金托管資格；

3.具有基金托管經(jīng)驗(yàn)，設(shè)有專門的托管部門和人員；

4.最近3年無(wú)重大過(guò)失及行政部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

5.為新質(zhì)生產(chǎn)力基金的未投資資金提供靈活的存款或保本理財(cái)方案；

6.同一總行只允許一家分行參與遴選；

7.其他要求：（1）具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)能力；（2）具有安全、高效的清算交割系統(tǒng)；（3）基金托管部門具有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所、配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；（4）基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括清算系統(tǒng)、核算系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；（5）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（6）法律、法規(guī)及國(guó)家規(guī)定的其他條件。

四、遴選程序

基金管理人按照制定的評(píng)價(jià)體系和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)符合申報(bào)資格的銀行進(jìn)行評(píng)審，確定托管銀行。具體遴選流程為：

1.基金管理人向各銀行征集申請(qǐng)意向；

2.意向申請(qǐng)人向基金管理人報(bào)送申請(qǐng)資料；

3.基金管理人審核申請(qǐng)人資料，確定符合條件的申請(qǐng)人進(jìn)入評(píng)審；

4.基金管理人會(huì)同相關(guān)方（如需）根據(jù)評(píng)分規(guī)則對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行綜合打分，得分排名前三的托管銀行納入后備庫(kù)，得分排名第一的作為新質(zhì)生產(chǎn)力基金擬選擇的托管銀行，若因各種原因未能作為托管銀行，則遞延候補(bǔ)；

5.在尊龍凱時(shí)集團(tuán)官方網(wǎng)站對(duì)遴選結(jié)果進(jìn)行公示后最終予以確認(rèn)；

6.由新質(zhì)生產(chǎn)力基金與選定的托管銀行簽署相關(guān)托管協(xié)議。

五、申請(qǐng)方式

（一）申請(qǐng)銀行應(yīng)提交以下材料：

1.申請(qǐng)報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于托管費(fèi)率、托管資金收益率、資金劃撥程序、特殊需求與突發(fā)問(wèn)題的響應(yīng)解決機(jī)制與所需時(shí)間、與注冊(cè)于珠海的基金進(jìn)行過(guò)的合作以及未來(lái)合作計(jì)劃與所能提供的增值服務(wù)、與珠海企業(yè)提供的融資支持等）；

2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；

3.存款或保本理財(cái)報(bào)價(jià)表（詳見(jiàn)附件）；

4.基金托管資格證書(shū)復(fù)印件；

5.法定代表人或負(fù)責(zé)人資格證明書(shū)（法定代表人或負(fù)責(zé)人直接參與遴選需提供）；

6.授權(quán)委托書(shū)（非法定代表人或負(fù)責(zé)人直接參與遴選需提供）；

7.證明托管行符合本方案托管行申請(qǐng)資格的材料；

8.托管同類型基金或其他基金的案例介紹；

9.截至2024年9月底，申請(qǐng)人托管的注冊(cè)于珠海市的基金數(shù)量與規(guī)模、申請(qǐng)人對(duì)珠海市企業(yè)的貸款余額；

10.托管行在2023年度與注冊(cè)在珠海的基金或基金所投資項(xiàng)目開(kāi)展合組基金、理財(cái)、貸款或其他形式的達(dá)成合作次數(shù)，并提供相關(guān)的證明材料；

11.托管行提交生態(tài)賦能方案，闡述可為新質(zhì)生產(chǎn)力基金生態(tài)體系內(nèi)的機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目提供有針對(duì)性的金融支持等。

12.托管行提交資金支持方案，包括但不限于對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力基金直接投資、配資、發(fā)債、信貸等，多種形式為新質(zhì)生產(chǎn)力基金出資人直接或間接提供資金額度支持，提升出資人資金實(shí)力。

13.申請(qǐng)人認(rèn)為需加以說(shuō)明的其他材料。

（二）上述材料均應(yīng)當(dāng)為申請(qǐng)銀行相關(guān)材料，不包括與申請(qǐng)銀行屬于同一總行的其他分支機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)銀行應(yīng)對(duì)材料真實(shí)性負(fù)責(zé)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾所提供的資金收益、服務(wù)方案及其他關(guān)鍵要素將得到有效貫徹落實(shí)。如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格。

（三）符合條件且有意向的銀行請(qǐng)?jiān)?024年11月8日（擬定，最終以方案完成審批為準(zhǔn)）前向基金管理人提交上述申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料須按照順序編排目錄和頁(yè)碼裝訂成冊(cè)（首頁(yè)須留申報(bào)機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式），加蓋單位印章，并分別提供電子版與紙質(zhì)版，紙質(zhì)版一式三份。電子版和紙質(zhì)材料內(nèi)容應(yīng)保持一致。

七、聯(lián)系方式

申請(qǐng)材料電子版請(qǐng)發(fā)送到以下電子郵箱，紙質(zhì)材料請(qǐng)郵遞到以下地址，具體如下：

電子郵箱：kctcwb@huafagroup.com；

郵遞地址：珠海高新區(qū)前灣二路2號(hào)濱海寫字樓一期B棟4層；

聯(lián)系人及電話：孫磊，0756-3626325。

特此公告！

附件：

1.新質(zhì)生產(chǎn)力基金托管銀行申報(bào)附表

附件1：新質(zhì)生產(chǎn)力基金托管銀行申報(bào)附表.zip

珠海科創(chuàng)海盛創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司

                      2024年10月30日