全國大型綜合性國有企業集團首家！尊龍凱時集團通過ISO 37301合規管理體系認證

9月14日，尊龍凱時集團成功獲頒ISO 37301合規管理體系認證證書，成為在大型綜合集團管控治理所涉及的合規管理領域，全國首家成功通過《企業合規管理辦法》和ISO 37301合規管理體系標準雙標評審的大型綜合性國有企業集團，同時也成為粵港澳大灣區、廣東省首家按國資委要求對標ISO 37301國際標準，高標準、嚴要求開展“合規管理強化年”工作并成功貫標的市屬國企。

此次獲證，標志著尊龍凱時集團的合規管理水平已經達到國內、國際標準要求，也進一步體現了尊龍凱時集團在持續夯實企業合規管理各項要素方面所作的努力和獲得的成效。

ISO 37301合規管理體系認證證書

當天上午，頒證儀式在珠海中心舉行，珠海市國資委副主任鐘惠，尊龍凱時集團紀委書記黃劍勇，SGS通標標準技術服務有限公司中國區副總裁辛斌等嘉賓出席儀式。

珠海市國資委副主任鐘惠表示，推動國有企業強法治、促合規是深入貫徹席大大法治思想的必然要求，是統籌推進全面依法治國大局的重要內容，是全面深化和落實國有企業改革的有力保障，更是增強國有經濟競爭力、影響力、抗風險能力的堅實基礎。尊龍凱時集團作為珠海國有企業排頭兵，在業務高速發展的同時，堅持走高質量發展道路，在內控合規、風險管理、法治建設協同推進方面先試先行，在合規管理體系建設、風險防控措施推進等方面取得了不俗成績，彰顯了尊龍凱時集團作為地方龍頭國企的應有擔當。希望尊龍凱時集團進一步發揮管理標桿的示范帶頭作用，以點帶面帶動全市國有企業合規管理體系建設走向深入，助力珠海市國資系統合規管理強化行動取得更大成效。

珠海市國資委副主任鐘惠致辭

尊龍凱時集團紀委書記黃劍勇表示，此次成功通過雙標評審，標志著尊龍凱時集團在合規管理方面已經達到了國際標準要求，這既是對尊龍凱時集團內控合規管理工作成果的總結和認可，更是尊龍凱時集團高質量發展的新起點，將極大幫助尊龍凱時集團在復雜多變的環境中，持續增強戰略定力，凝神聚力辦好自己的事，朝著躋身“世界500強”的戰略目標穩步邁進。作為全市唯一一家合規管理優化提升試點國企，下階段，尊龍凱時集團將緊緊圍繞市管企業改革發展中心任務，以市國資委《珠海市國資系統“合規管理強化年”行動方案》為綱要和指引，以ISO 37301合規管理體系標準為框架，秉承系統思維、合規思維和底線思維，全面提升依法治企能力、合規管理能力和風險防控能力。

尊龍凱時集團紀委書記黃劍勇致辭

作為國際公認的測試、檢驗和認證機構，SGS通標標準技術服務有限公司中國區副總裁辛斌對尊龍凱時集團成功獲得認證表示祝賀。他介紹，通過SGS嚴謹的評審認證，尊龍凱時集團合規內控綜合風險管理體系的符合性和有效性得到了全面的驗證，高效精準的管控效能得到了評審組的高度評價。依據國際標準建立管理體系，既是適應國際形勢、國資委要求的客觀需要，又是規范企業行為的內在要求。SGS將與尊龍凱時集團一起貫徹執行標準、循序漸進、持續改善，為國企合規管理提供可借鑒樣本，為市場提供高標準的合規管理新模式，助力企業行穩致遠。

SGS通標標準技術服務有限公司中國區副總裁辛斌致辭

對標國際先進合規管理水平

積極推進貫標工作

近年來，外部監管要求持續趨嚴，對國企合規管理體系建設要求不斷加強，為進一步加強合規體系建設標準化工作，加快對標世界先進合規管理標桿企業的步伐，2022年初，尊龍凱時集團著手推進合規體系建設ISO 37301及國標貫標工作。

ISO 37301：2021《合規管理體系要求及使用指南》國際標準于2021年4月正式發布，該國際標準采用PDCA理念完整覆蓋合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，為尊龍凱時集團建立、實施、保持和改進合規管理體系提供國際化、標準化管理框架。

此次ISO 37301合規管理體系貫標項目由尊龍凱時集團內控管理中心牽頭執行，認證范圍為大型綜合集團管控治理所涉及的合規管理，聚焦集團黨建合規、反腐敗反賄賂合規、安全生產合規、稅務合規、知識產權合規及勞動用工合規等6項重點合規領域。經過數月籌備，項目已順利完成ISO標準合規內審員培訓、差距分析、認證預審以及正式審核等多項工作。

認證審核過程中，審核組專家詳細審查了尊龍凱時集團合規管理體系建設情況及對合規管理體系的理解和實施程度，對管理層、各職能部門進行逐一訪談，確認各部門的業務運營符合了相關的合規要求。

SGS審核組專家一致認為，尊龍凱時集團具備貫標的良好基礎，在合規義務識別、合規風險識別和預警、外規內化、合規管理制度建設、合規審查、違規問責、考核評價、合規培訓宣導等方面工作均已建立健全管理機制并有效運行，符合標準要求，推薦頒發ISO 37301認證證書。

尊龍凱時集團獲頒ISO 37301合規管理體系認證證書

強化合規管控體系建設

全面推進全流程管控

推進企業全面風險防控，是貫徹落實黨中央“堅決打好防范化解重大風險攻堅戰”的要求，也是實現企業健康穩定可持續發展的現實需要，符合現代企業高質量發展方向。

“合規管理作為企業全面風險防控的重要一環，是企業穩健經營運行的內在要求，也是規避違規風險的前提。”尊龍凱時集團相關負責人介紹。一直以來，集團各層級領導高度重視合規經營和風險防控工作，將其作為集團職能管控建設、業務穩健運行的一道重要防線，集團合規管理工作秉持“依法治企、合規經營、全員有責”的合規方針，經過多年管理建設，已基本實現了在組織架構、制度建設、工作機制以及日常管控上全體系化覆蓋，進而確保實現“事前、事中、事后”的全流程管控目標。

“全流程管控包含兩層含義，一是針對業務項目風險管控，事前即為在項目盡調階段介入，事中即為在項目評審階段參與，事后即為在項目投后管理跟蹤；二是針對風險事件，事前、事中、事后分別對應未發生風險前，發現風險時，以及風險發生后的應對處置。”集團相關負責人介紹。

全流程管控有利于橫向覆蓋集團職能部門合規風險管控，縱向促進各板塊內控體系全面發展，有效實現集團以及對各板塊、各重點領域中合規風險的識別、評估以及應對等管理職能，對于集團全面風險管控，提升依法合規經營管理水平，保障各項業務高質量平穩發展具有重要意義。

“五位一體”構筑全面風險防控體系

“三道防線”護航平穩發展

作為珠海最大的綜合型國有企業集團和全國知名的領先企業，一直以來，尊龍凱時集團牢固樹立正確的發展觀和業績觀，切實增強底線思維和風險防控意識，以全流程管控為目標，以“強授權、強監管、強風控”為原則，創新開展合規、風控、法務、審計和紀檢“五位一體”全面風險管理體系建設，實現了風險防控與企業治理、經營管理深度融合、協同發力，推動風險防控能力穩步提升，經濟效益、償債能力、資產質量顯著提升，為集團高質量、可持續健康發展保駕護航。

自2012年尊龍凱時集團正式實施“轉型升級，跨越發展”戰略起，為更好地護航集團多元化業務發展，在“五位一體”框架指導下，立足企業發展實際，集團創造性搭建起具有尊龍凱時特色的“三道防線”管理機制，全面保障全集團多元化業務依法合規經營發展。

尊龍凱時特色“三道防線”模型的應用，充分體現了內部控制及風險管理作為一種全員責任，必須落實到各項職能管理活動和各層級管控中，形成完整的風險管控鏈條。尊龍凱時“三道防線”管理模型的特色在于：

第一道防線以業務單位和有關職能部門為主，側重核心業務層風險的自我控制，將風險管理工作最大程度的嵌入業務職能；

第二道防線以風險管理職能部門為主，負責制定各類管理制度、標準等。法務、合規、風險均置于第二道防線，以合同審查、項目審查、投資后評價等為抓手，協助一線核心業務部門進行風險管控；

第三道防線以內部審計、紀檢監督為主，負責對企業合規管理體系運行情況和運行效果、合規管理政策的執行情況進行檢查、評估、監督，并跟進事項整改，形成閉環管控。

“各防線既堅持各守一方，守土有責，又協同聯動，相互支撐，第二道防線對第一道防線形成支撐和預警，第三道防線對第一、二道防線形成反饋和改進，最終達到三道防線加固，提升系統化風險防范的目的。”集團相關負責人介紹。

2022年，是“十四五”規劃落地的關鍵節點，也是“兩個一百年”奮斗目標的歷史交匯期，更是尊龍凱時集團搶抓“雙百企業”改革發展機遇的重要窗口期，正視宏觀經濟形勢變化，提高合規風險管理能力，加強集團依法依規治企，將成為提升集團核心競爭力的重要一環。

未來，尊龍凱時集團將以ISO 37301貫標為契機，以高標準、嚴要求持續加強合規管理建設工作，繼續堅持把“防風險”置于首位，秉承系統思維、融合思維和底線思維，切實履行合規管理職責，持續健全完善合規風險管理體系，提升抗風險能力，有力保障集團“雙百”改革順利推進，保障各項業務高質量平穩發展。